The Company

Compass Asset Management was established in 1998 by a team of professionals with extensive experience in international finance.

Wealth management

Funds

Securities Dealing
It has been authorized by FINMA as a Fund Manager since 2007 and as a Securities Dealer since 2017.

LiCol

In data 1 Gennaio 2007 è entrata in vigore la Legge sugli investimenti collettivi di capitale (LiCol), che per la prima volta in Svizzera, introduce la possibilità di sottomettere a sorveglianza da parte della Commissione Federale delle Banche (FINMA – organismo di controllo Federale del settore finanziario) l’attività di gestione di investimenti collettivi di capitale esteri.
Compass Asset Management è stata la prima società in Svizzera ad essere stata autorizzata dalla FINMA ai sensi di questa legge, con decisione del 22 Febbraio 2007. Tale autorizzazione permette a Compass AM di assumere delega di gestione di fondi di investimento esteri.

Essere sotto sorveglianza della FINMA significa:
  • obbligo di documentare i processi decisionali
  • separazione delle funzioni
  • duplicazione dei ruoli (persona di back‐up)
  • compliance ed audit interno
  • audit esterno affidato ad una società di revisione qualificata secondo gli standard della FINMA (nel nostro caso Price Waterhouse Coopers)
La revisione assicura che:
  • le norme contabili e le disposizioni sull‘antiriciclaggio siano rispettate
  • le direttive imposte dalla FINMA inerenti la struttura aziendale siano rispettate e che i processi di lavoro siano costantemente applicati
Il revisore ha l‘obbligo di segnalare immediatamente a FINMA eventuali mancanze.

https://www.finma.ch/

It is an active partner in ASG, which requires that its members follow a strict code of conduct (Ethical Rules).

ASG

Compass Asset Management é socio attivo di ASG che impone ai propri membri un rigoroso codice di condotta (Regole Deontologiche), riassumibile nei seguenti punti:
  • disposizioni per la lotta contro il riciclaggio in ottemperanza alla legge sul riciclaggio di denaro (LRD);
  • mandato di gestione patrimoniale con tutele per gli investitori;
  • prescrizioni circa l‘indipendenza della gestione di patrimoni;
  • il patrimonio affidato in gestione deve essere depositato in banca a nome del cliente stesso. La gestione avviene sulla base di una procura limitata agli atti amministrativi.

Le Regole Deontologiche sono vincolanti per tutti i soci di ASG. I soci di ASG sono sottoposti ad una revisione annuale delle procedure interne da parte di una società di revisione qualificata a tale scopo.

http://www.vsv-asg.ch

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